Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку схвалила нову редакцію “Порядку погодження набуття особою істотної участі у професійному учаснику фондового ринку або збільшення її таким чином, що зазначена особа буде прямо чи опосередковано володіти або контролювати 10, 25, 50 і 75 відсотків статутного капіталу такого учасника чи права голосу придбаних акцій (часток) в його органах управління” (далі – Порядок), яка запропонована для публічного обговорення.
Про це повідомляє прес-служба НКЦПФР.
Новий Порядок розроблено із врахуванням норм Директиви 2014/65/ЄС Європейського Парламенту та Делегованого Регламенту Єврокомісії 2017/1946 щодо вичерпного переліку інформації, яка повинна бути включена потенційними набувачами в повідомлення про потенційне набуття істотної участі відповідно до Угоди про Асоціацію між Україною та Європейським Союзом.
В новій редакції врегульовані питання взаємодії Комісії з іноземними наглядовими органами для з’ясування того, чи мають вони інформацію, яка б допомагала утримувати шахраїв поза фінансовою системою.
До обговорення запропонована змінена формула розрахунку опосередкованої участі особи в професійному учаснику фондового ринку. Також змінено перелік документів, що подаються особою, яка має намір набути або збільшити істотну участь у професійному учаснику.
Повідомляється, якщо в структурі власності юридичної особи, що є опосередкованим власником професійного учасника фондового ринку, є особа або група осіб, що є власником істотної участі або особи, які спільно з іншими особами володіють істотною участю, розмір якої перевищує 50 відсотків, то для цілей цього Порядку (щодо необхідності погодження наміру набуття або збільшення істотної участі та подання документів щодо власників істотної участі заявника, передбачених цим Порядком) інші власники юридичної особи, що є опосередкованими власниками істотної участі професійного учасника фондового ринку, вважаються такими, що не мають істотної участі, а особа або група осіб, розмір істотної участі якої перевищує 50 відсотків, вважається єдиним(и) учасником(и) такої юридичної особи та розмір її(їх) істотної участі прирівнюється до 100 відсотків.
При визначенні наявності значного впливу особи на управління або діяльність професійного учасника фондового ринку незалежно від формального володіння враховується:
- наявність матеріальних та регулярних операцій між особою та професійним учасником фондового ринку;
- відносини кожного учасника або акціонера з професійним учасником фондового ринку;
- чи користується особа додатковими правами у професійному учаснику фондового ринку на підставі укладеного договору або положення, що міститься у статуті професійного учасника фондового ринку, або інших установчих документах;
- чи є особа членом органу управління, має представника або має можливість призначити представника в органі управління, що виконує наглядові функції, або будь-якому аналогічному органі професійного учасника фондового ринку;
- загальну структуру власності професійного учасника фондового ринку або материнського підприємства професійного учасника фондового ринку, враховуючи, зокрема, чи розподілені акції або частки на велику кількість акціонерів або учасників;
- наявність відносин між особою та існуючими акціонерами та будь-які угоди акціонерів, які б дозволяли особі здійснювати значний вплив на професійного учасника фондового ринку;
- позиція особи в межах групи компаній, до якої входить така особа;
- можливість особи брати участь у рішеннях з питань операційної та фінансової стратегії професійного учасника фондового ринку.
У разі виявлення Комісією особи, яка має значний вплив незалежно від формального володіння на професійного учасника фондового ринку, без отримання відповідного погодження Комісія надсилає такій особі та професійному учаснику повідомлення про те, що така особа зобов’язана погодити істотну участь у професійному учаснику фондового ринку в порядку, визначеному для погодження наміру набуття істотної участі.
